მოთხოვნები შიდა კონტროლის წესების მიმართ, რომლებიც შემუშავებულია ორგანიზაციების მიერ, რომლებიც ახორციელებენ ოპერაციებს ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით (გარდა საკრედიტო დაწესებულებებისა). რუსეთის ფედერაციის საკანონმდებლო ჩარჩო მოთხოვნები 667

რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2012 წლის 30 ივნისის N 667 დადგენილება (შესწორებულია 2018 წლის 11 სექტემბერს) „შიდა კონტროლის წესების მოთხოვნების დამტკიცების შესახებ, რომლებიც შემუშავებულია ოპერაციებში ჩართული ორგანიზაციების მიერ. ნაღდი ფულითან სხვა ქონება და ინდივიდუალური მეწარმეები და რუსეთის ფედერაციის მთავრობის გარკვეული აქტების ბათილად ცნობა.

სასამართლო პრაქტიკა და კანონმდებლობა - რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2012 წლის 30 ივნისის N 667 განკარგულება (შესწორებული 2018 წლის 11 სექტემბერს) "შიდა კონტროლის წესების მოთხოვნების დამტკიცების შესახებ, რომლებიც შემუშავებულია ორგანიზაციების მიერ, რომლებიც ახორციელებენ ოპერაციებს ფულადი სახსრებით ან სხვა ქონებით, და ინდივიდუალურ მეწარმეებს, ხოლო აღიარების თაობაზე ბათილად ცნეს რუსეთის ფედერაციის მთავრობის ზოგიერთი აქტი“.

2001 წლის 7 აგვისტოს ფედერალური კანონის N 115-FZ "დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ და ტერორიზმის დაფინანსების შესახებ" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (ნაწილი I), მუხ. 3418; 2002, N 30, პუნქტი 3029; N 44, პუნქტი 4296, 2004, N 31, პუნქტი 3224, 2005, N 47, პუნქტი 4828, 2006, N 31 (ნაწილი I), პუნქტი 2302, პუნქტი 344 პუნქტი 1831; N 31 პუნქტი 3993 პუნქტი 4011; N 49 პუნქტი 6036; 2009 წ. No27, მუხლი 3873, No46, მუხლი 6406, 2012, No30, მუხლი 4172, No50, მუხლი 6954, 2013, No19, 2320, N 26, მუხ. კონტროლის წესები შემუშავებული ორგანიზაციების მიერ, რომლებიც ახორციელებენ ოპერაციებს ფულით ან სხვა ქონებით, რათა აღკვეთონ დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაცია (გათეთრება) და ტერორიზმის დაფინანსება (გარდა საკრედიტო ორგანიზაციებისა), დამტკიცებული რუსეთის მთავრობის დადგენილებით. ფედერაცია 30 .06.2012 N 667 (რუსეთის ფედერაციის კრებული, 2012 წ., N 28, მუხ. 3901), ვბრძანებ.

ბელარუსის რესპუბლიკის მინისტრთა საბჭოს დადგენილება 2012 წლის ივლისი No667

მოქალაქეთა მიმართვებით მუშაობის ზოგიერთ საკითხზე და იურიდიული პირები

„ცხელი ხაზების“ და „პირდაპირი სატელეფონო ხაზების“ ფარგლებში მიღებული მოქალაქეებისა და იურიდიული პირების მიმართვებით სახელმწიფო ორგანოებში, სახელმწიფო და სხვა ორგანიზაციებში მუშაობის გამარტივების მიზნით, ბელორუსის რესპუბლიკის მინისტრთა საბჭო გადაწყვეტს:

1. დაადგინეთ, რომ:

1.1. „ცხელი ხაზების“ და „პირდაპირი სატელეფონო ხაზების“ ორგანიზება მოქალაქეებისა და იურიდიული პირებისთვის აქტუალურ საკითხებზე ახორციელებს მენეჯერებს. სამთავრობო სააგენტოები, სახელმწიფო და სხვა ორგანიზაციები (გარდა ბელორუსის რესპუბლიკის დიპლომატიური მისიებისა და საკონსულო უწყებებისა) (შემდგომში ორგანიზაციები).

ორგანიზაციის ცხელ ხაზზე მიმართავენ მოქალაქეები და იურიდიული პირები მის საქმიანობასთან დაკავშირებული საცნობარო და საკონსულტაციო ხასიათის კითხვებისთვის.

დროს „პირდაპირ სატელეფონო ხაზი» მოქალაქეები და იურიდიული პირები მიმართავენ ორგანიზაციას მის კომპეტენციას მიკუთვნებულ საკითხებზე, ან აქტუალურობიდან გამომდინარე წინასწარ დაგეგმილ თემაზე;

1.2. „ცხელ ხაზს“ ატარებენ ორგანიზაციის სპეციალისტები ქ სამუშაო დროსამუშაო დღეებში. ამავდროულად, ორგანიზაციის ხელმძღვანელს შეუძლია დანიშნოს მისი ჩატარების დამატებითი დღეები და დრო.

ქცევის ბრძანება" ცხელი ხაზი» და მისი განხორციელებისას მიღებულ მოთხოვნებთან მუშაობას ადგენს ორგანიზაციის ხელმძღვანელი. „ცხელი ხაზის“ დროს მიღებული აპელაციები რეგისტრაციას არ ექვემდებარება;

1.3. „პირდაპირი სატელეფონო ხაზი“ ხორციელდება:

ორგანიზაციის ხელმძღვანელი, გარდა ადგილობრივი აღმასრულებელი და ადმინისტრაციული ორგანოს ხელმძღვანელისა - კვარტალში ერთხელ მაინც;

ადგილობრივი აღმასრულებელი და ადმინისტრაციული ორგანოს ხელმძღვანელი - ორ თვეში ერთხელ მაინც;

ხელმძღვანელის მოადგილეები, ორგანიზაციის სტრუქტურული განყოფილებების ხელმძღვანელები - კვარტალში ერთხელ მაინც.

„პირდაპირი სატელეფონო ხაზის“ თარიღს, დროსა და ხანგრძლივობას ადგენს ორგანიზაციის ხელმძღვანელი თითოეულ შემთხვევაში ან გეგმების (განრიგების) შედგენით.

„პირდაპირი სატელეფონო ხაზის“ დროს მიღებულ საჩივრებზე საოფისე სამუშაოები წარმოებს ორგანიზაციებში ორგანიზაციის ხელმძღვანელის მიერ დადგენილი წესით, ამ დადგენილების მოთხოვნების გათვალისწინებით;

1.4. ინფორმაცია „ცხელი ხაზის“, „პირდაპირი სატელეფონო ხაზის“ წარმართვის შესახებ მიეწოდება საზოგადოებას მისი განთავსებით მედიაში, გლობალურ კომპიუტერულ ქსელში ინტერნეტში, ორგანიზაციის საინფორმაციო სტენდებზე (დაფებზე);

1.5. „ცხელი ხაზის“ და „პირდაპირი სატელეფონო ხაზის“ ჩატარებისას ორგანიზაციის ხელმძღვანელის გადაწყვეტილებით შესაძლებელია აუდიოჩანაწერის გაკეთება მოქალაქეებისა და იურიდიული პირების შეტყობინებით;

1.6. „პირდაპირი სატელეფონო ხაზთან“ დაკავშირებისას მოქალაქემ უნდა მიუთითოს თავისი გვარი, სახელი, პატრონიმი (ასეთის არსებობის შემთხვევაში), მონაცემები საცხოვრებელი ადგილისა და (ან) სამუშაოს (სწავლის) შესახებ, ხოლო იურიდიული პირის წარმომადგენელს – გვარს. სახელი, პატრონიმი (არსებობის შემთხვევაში), იურიდიული პირის დასახელება, რომელსაც წარმოადგენს და მისი იურიდიული მისამართი, დაასახელეთ მიმართვის არსი;

1.7. „პირდაპირი სატელეფონო ხაზის“ დროს მოქალაქეებსა და იურიდიულ პირებს ორგანიზაციის კომპეტენციას მიკუთვნებულ შეკითხვებზე ეძლევათ სრული და ამომწურავი პასუხები.

საკითხის შემდგომი შესწავლის, სპეციალური შემოწმების ან შესაბამისი ინფორმაციის მოთხოვნის აუცილებლობის შემთხვევაში, მიმართვა რეგისტრირდება მისი მიღების დღეს სარეგისტრაციო და საკონტროლო ბარათის გაცემით დანართის მიხედვით;

1.8. თუ მასში დასმული მიმართვა ან ინდივიდუალური კითხვები, მიღებული „ცხელი ხაზის“, „პირდაპირი სატელეფონო ხაზის“ დროს, არ განეკუთვნება ორგანიზაციის კომპეტენციას, მოქალაქეს და იურიდიულ პირს ეხსნება, თუ რომელ ორგანიზაციას უნდა დაუკავშირდნენ. ასეთი მიმართვები არ ექვემდებარება რეგისტრაციას;

1.9. მოქალაქეებს და იურიდიულ პირებს „პირდაპირი სატელეფონო ხაზით“ გადაუჭრელი საჩივრების განხილვის შედეგები ეცნობებათ ორგანიზაციაში საჩივრის რეგისტრაციის დღიდან თხუთმეტი დღის ვადაში.

საკითხის შემდგომი შესწავლის, სპეციალური აუდიტის ან შესაბამისი ინფორმაციის მოთხოვნის აუცილებლობის შემთხვევაში, ასეთი განცხადებების განხილვის ვადა შეიძლება გაგრძელდეს ერთ თვემდე;

1.10. „ცხელი ხაზის“ და „პირდაპირი სატელეფონო ხაზის“ დროს მიღებულ განაცხადებებთან მუშაობის ორგანიზება, ასევე მათი განხილვის მონიტორინგი ეკისრება ორგანიზაციის ხელმძღვანელებს.

2. ბათილად ცნოს ბელორუსის რესპუბლიკის მინისტრთა საბჭოს 2011 წლის 28 ივნისის No854 დადგენილება „მოქალაქეებისა და იურიდიული პირების მიმართვასთან მუშაობის გარკვეული საკითხების შესახებ“ ( ეროვნული რეესტრიბელორუსის რესპუბლიკის სამართლებრივი აქტები, 2011, No75, 5/34057).

3. ეს დადგენილება ამოქმედდეს ოფიციალური გამოქვეყნების შემდეგ. ბელორუსის რესპუბლიკის პრემიერ-მინისტრი მ.მიასნიკოვიჩი

რუსეთის ფედერაციის მთავრობა "დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) და ტერორიზმის დაფინანსების წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ" ფედერალური კანონის შესაბამისად. გადაწყვეტს:

1. დაამტკიცოს თანდართული მოთხოვნები შიდა კონტროლის წესების შესახებ, რომლებიც შემუშავებულია ორგანიზაციების მიერ, რომლებიც ახორციელებენ ოპერაციებს ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით (გარდა საკრედიტო დაწესებულებებისა).

2. დადგინდეს, რომ ამ დადგენილების ძალაში შესვლამდე მოქმედი შიდა კონტროლის წესები ექვემდებარება ფონდებთან ან სხვა ქონებრივ (გარდა საკრედიტო დაწესებულებების) ტრანზაქციებში მონაწილე ორგანიზაციების ამ დადგენილებით დამტკიცებულ მოთხოვნებთან შესაბამისობაში მოყვანას ერთი თვის ვადაში. .

3. ვაღიაროთ, როგორც ბათილად:

რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2003 წლის 8 იანვრის N 6 დადგენილება "შიდა კონტროლის წესების დამტკიცების პროცედურის შესახებ იმ ორგანიზაციებში, რომლებიც ახორციელებენ ოპერაციებს ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, მუხ. 188);

რუსეთის ფედერაციის მთავრობის აქტებში ცვლილებების მე-4 პუნქტი დანაშაულისგან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ და ტერორიზმის დაფინანსება, დამტკიცებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2005 წლის 24 ოქტომბრის N 638 დადგენილებით ( რუსეთის ფედერაციის კრებული კანონმდებლობა, 2005, N 44, მუხლი 4562);

რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2010 წლის 10 ივნისის დადგენილება N 967-r (რუსეთის ფედერაციის კრებული კანონმდებლობა, 2010 წ., N 26, მუხ. 3377).

თავმჯდომარე
რუსეთის ფედერაციის მთავრობა
დ.მედვედევი

Შენიშვნა. რედ: დადგენილების ტექსტი გამოქვეყნდა "რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის კრებულში", 07/09/2012, N 28, მუხ. 3901.

მოთხოვნები შიდა კონტროლის წესების მიმართ, რომლებიც შემუშავებულია ორგანიზაციების მიერ, რომლებიც ახორციელებენ ოპერაციებს ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით (გარდა საკრედიტო დაწესებულებებისა)

1. ეს დოკუმენტი განსაზღვრავს მოთხოვნებს ორგანიზაციების განვითარებისათვის (გარდა საკრედიტო დაწესებულებებისა, მათ შორის, ვინც ბაზრის პროფესიონალი მონაწილეა. ძვირფასი ქაღალდები) დანაშაულებრივი შემოსავლის ლეგალიზაციის (გათეთრების) და ტერორიზმის დაფინანსების აღკვეთის მიზნით შიდა კონტროლის წესების (შემდგომში, ორგანიზაციის, შიდა კონტროლის წესების) სახსრებით ან სხვა ქონებით გარიგებების განხორციელება.

2. შიდა კონტროლის წესები შემუშავებულია რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის შესაბამისად.

3. შიდა კონტროლის წესები არის დოკუმენტი, რომელიც:

ა) მართავს ორგანიზაციული ბაზებიმუშაობა, რომელიც მიმართულია ორგანიზაციაში დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) და ტერორიზმის დაფინანსების წინააღმდეგ საბრძოლველად;
ბ) ადგენს შიდა კონტროლის განხორციელების მიზნით თანამდებობის პირთა და მოსამსახურეთა ქმედების მოვალეობებსა და წესს;
გ) განსაზღვრავს შიდა კონტროლის განხორციელების მიზნით ვალდებულებების შესრულების ვადებს, აგრეთვე მათ შესრულებაზე პასუხისმგებელ პირებს.

4. შიდა კონტროლის წესები მოიცავს შემდეგ შიდა კონტროლის პროგრამებს:

ა) პროგრამა, რომელიც განსაზღვრავს შიდა კონტროლის განხორციელების ორგანიზაციულ საფუძველს (შემდგომში შიდა კონტროლის ორგანიზების პროგრამა);
ბ) კლიენტების, კლიენტების წარმომადგენლებისა და (ან) ბენეფიციარების იდენტიფიკაციის პროგრამას (შემდგომში – იდენტიფიკაციის პროგრამა);
გ) კლიენტის მიერ დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) და ტერორიზმის დაფინანსებასთან დაკავშირებული გარიგებების რისკის ხარისხის (დონის) შეფასების პროგრამა (შემდგომში რისკის შეფასების პროგრამა);
დ) სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებული ტრანზაქციების (გარიგებების) იდენტიფიკაციის პროგრამა და ტრანზაქციების (გარიგებების) იდენტიფიკაციისათვის, რომლებსაც აქვთ დანაშაულებრივი შემოსავლის ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) ან ტერორიზმის დაფინანსებასთან (შემდგომში ტრანზაქციების გამოვლენის პროგრამა) კავშირის ნიშნები. ;
ე) ინფორმაციის დოკუმენტაციის პროგრამა;
ვ) პროგრამა, რომელიც არეგულირებს ოპერაციების შეჩერების პროცედურას ფედერალური კანონის შესაბამისად „დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლისა და ტერორიზმის დაფინანსების შესახებ“ (შესაბამისად, ფედერალური კანონი, ოპერაციების (გარიგებების შეჩერების პროგრამა). ));
ზ) ორგანიზაციის თანამშრომელთა ტრენინგ-საგანმანათლებლო პროგრამა დანაშაულებრივ შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) და ტერორიზმის დაფინანსებასთან ბრძოლის სფეროში;
თ) შიდა კონტროლის განხორციელების შემოწმების პროგრამა;
ი) შიდა კონტროლის განხორციელების პროგრამების განხორციელების შედეგად მიღებული ინფორმაციისა და დოკუმენტების შენახვის პროგრამა დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) და ტერორიზმის დაფინანსებასთან (შემდგომში ინფორმაციის შენახვა). პროგრამა).

5. შიდა კონტროლის წესები ადგენს შიდა კონტროლის წესების შესრულებაზე პასუხისმგებელი სპეციალური თანამდებობის პირის (შემდგომში – სპეციალური თანამდებობის პირის) უფლებამოსილებებს, აგრეთვე მოვალეობებს.

6. შიდა კონტროლის წესს ამტკიცებს ორგანიზაციის ხელმძღვანელი.

7. შიდა კონტროლის ორგანიზების პროგრამა შემუშავებულია შემდეგი პირობების გათვალისწინებით:

ა) ორგანიზაციაში მე-7 მუხლის მე-2 პუნქტის შესაბამისად ფედერალური კანონიინიშნება სპეციალური თანამდებობის პირი;
ბ) ორგანიზაციაში (მისი სტრუქტურის, პერსონალის, კლიენტთა ბაზის და ორგანიზაციის კლიენტებთან და მათ ოპერაციებთან დაკავშირებული რისკების ხარისხის (დონის) გათვალისწინებით) შეიძლება ჩამოყალიბდეს ან განისაზღვროს სტრუქტურული ერთეული, რომელიც ასრულებს ფუნქციებს. მიღებული შემოსავლის ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ დანაშაული და ტერორიზმის დაფინანსება;
გ) პროგრამა შეიცავს ორგანიზაციაში და მის ფილიალში (ფილიალებს) (ასეთის არსებობის შემთხვევაში) შიდა კონტროლის სისტემის აღწერას, ორგანიზაციის სტრუქტურულ ქვედანაყოფებს შორის შიდა კონტროლის წესების დანერგვის შესახებ ურთიერთქმედების პროცედურას.

8. იდენტიფიკაციის პროგრამა მოიცავს კლიენტის, კლიენტის წარმომადგენლის და (ან) ბენეფიციარის იდენტიფიცირების ღონისძიებების განხორციელების შემდეგ პროცედურებს:
ა) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლით განსაზღვრული ინფორმაციის დადგენა კლიენტთან, კლიენტის წარმომადგენელთან და (ან) ბენეფიციართან დაკავშირებით;
ბ) კლიენტთან, კლიენტის წარმომადგენელთან და (ან) ბენეფიციართან მიმართებაში ექსტრემისტულ საქმიანობაში ან ტერორიზმში მათი მონაწილეობის შესახებ ინფორმაციის არსებობის ან არარსებობის შემოწმება, რომელიც მიღებულია ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის მე-2 პუნქტის შესაბამისად;
გ) განსაზღვრავს, არის თუ არა კლიენტი, კლიენტის წარმომადგენელი და (ან) ბენეფიციარი უცხო ქვეყნის საჯარო მოხელე;
დ) იურიდიული და ფიზიკური პირების იდენტიფიკაციას, რომლებსაც აქვთ, შესაბამისად, რეგისტრაცია, საცხოვრებელი ადგილი ან მდებარეობა სახელმწიფოში (ტერიტორიაზე), რომელიც არ შეესაბამება განვითარების ჯგუფის რეკომენდაციებს. ფინანსური ზომებიფულის გათეთრების წინააღმდეგ ბრძოლა (FATF), ან მითითებულ სახელმწიფოში (მითითებულ ტერიტორიაზე) რეგისტრირებული საბანკო ანგარიშების გამოყენება;
ე) კლიენტისთვის დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) და ტერორიზმის დაფინანსებასთან (შემდგომში რისკის) ოპერაციების შესრულებისას კლიენტის რისკის ხარისხის (დონის) შეფასება და მინიჭება. რისკის შეფასების პროგრამა;
ვ) ორგანიზაციის კლიენტების იდენტიფიცირების შედეგად მიღებული ინფორმაციის განახლება, ბენეფიციარების დადგენა და იდენტიფიცირება.

9. საიდენტიფიკაციო პროგრამაში დამატებით შეიძლება ითვალისწინებდეს ორგანიზაციის მიერ მიღებული შემდეგი მონაცემების დადგენა და აღრიცხვა ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის 5.4 პუნქტის შესაბამისად:

Თარიღი სახელმწიფო რეგისტრაციაიურიდიული პირი;
ბ) იურიდიული პირის საფოსტო მისამართი;
გ) იურიდიული პირის დამფუძნებლების (მონაწილეების) შემადგენლობას;
დ) იურიდიული პირის მართვის ორგანოების შემადგენლობა და სტრუქტურა;
ე) საწესდებო (საწესდებო) კაპიტალის ოდენობა ან ოდენობა საწესდებო ფონდი.

10. იურიდიული პირის იდენტიფიცირებისას (მისი თანხმობით) შეიძლება გათვალისწინებული იყოს ფედერალური სახელმწიფო სტატისტიკური დაკვირვების ფორმების კოდების დადგენა და დაფიქსირება.

11. საიდენტიფიკაციო პროგრამა ფედერალური კანონის 7.3 მუხლით დადგენილი მოთხოვნების განხორციელების მიზნით ითვალისწინებს:

სამსახურში მიღებულ ან მიღებულ პირებს შორის უცხოელი საჯარო მოხელეების, აგრეთვე მათი მეუღლისა და ახლო ნათესავების იდენტიფიცირების პროცედურა;
უცხო ქვეყნის თანამდებობის პირების სამსახურში მიღების პროცედურა, აგრეთვე უცხოეთის საჯარო მოხელეთა სახსრების ან სხვა ქონების წარმოშობის წყაროების დადგენის ღონისძიებები.

12. საიდენტიფიკაციო პროგრამა განსაზღვრავს ორგანიზაციის მიერ კლიენტების, კლიენტების წარმომადგენლების, ბენეფიციარების იდენტიფიცირების, ამ დოკუმენტის მე-8 პუნქტით გათვალისწინებული საქმიანობის განხორციელების შედეგად მიღებული ინფორმაციის (ინფორმაციის) დაფიქსირების მეთოდებსა და ფორმებს, აგრეთვე. მითითებული ინფორმაციის განახლების პროცედურა.

13. რისკის შეფასების პროგრამა განსაზღვრავს კლიენტისთვის რისკის ხარისხის (დონის) შეფასების და მინიჭების პროცედურებს მისი იდენტიფიკაციის მოთხოვნების გათვალისწინებით:

ა) კლიენტთან სახელშეკრულებო ურთიერთობისას (მის მომსახურებაზე მიღება);
ბ) მომხმარებელთა მომსახურების პროცესში (როგორც ოპერაციები (გარიგებები) სრულდება);
გ) ორგანიზაციის მიერ შიდა კონტროლის წესებით გათვალისწინებულ სხვა შემთხვევებში.

14. რისკის შეფასების პროგრამა ითვალისწინებს კლიენტების რისკის შეფასებას ტრანზაქციების მახასიათებლების, საქმიანობის სახეებისა და პირობების მიხედვით, რომლებსაც აქვთ კლიენტების მიერ დანაშაულებრივი შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) და ტერორიზმის დაფინანსების მიზნით გარიგებების განხორციელების გაზრდილი რისკი. Financial Action Task Force-ის ფულის გათეთრების (FATF) რეკომენდაციების გათვალისწინებით.

15. რისკის შეფასების პროგრამა ითვალისწინებს კლიენტის მიერ ოპერაციების (ტრანზაქციის) მონიტორინგის პროცედურასა და სიხშირეს რისკის ხარისხის (დონის) შეფასების და მის ცვლილებაზე შემდგომ კონტროლს.

16. ტრანზაქციების იდენტიფიცირების პროგრამა ითვალისწინებს იდენტიფიკაციის პროცედურებს:

ა) ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის შესაბამისად სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებული ოპერაციები (გარიგებები);
ბ) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-2 პუნქტის შესაბამისად დოკუმენტურ აღრიცხვას დაქვემდებარებული ოპერაციები (გარიგებები) მასში მითითებული საფუძვლებით;
გ) უჩვეულო გარიგებები (გარიგებები), მათ შორის, უჩვეულო გარიგებების იდენტიფიკაციისა და ნიშნების კრიტერიუმებში, რომელთა განხორციელება შეიძლება მიმართული იყოს დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე) ან ტერორიზმის დაფინანსებაზე.

17. ამ დოკუმენტის მე-16 პუნქტით გათვალისწინებული ტრანზაქციების (გარიგებების) იდენტიფიცირების მიზნით (შემდგომში კონტროლს დაქვემდებარებული ტრანზაქციები) პროგრამა ითვალისწინებს კლიენტების ტრანზაქციების (გარიგებების) მუდმივ მონიტორინგს.

18. არაჩვეულებრივი გარიგებების იდენტიფიცირების მიზნით გარიგებების გამოვლენის პროგრამა, რომლის განხორციელება შესაძლოა მიმართული იყოს დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე), ან ტერორიზმის დაფინანსებაზე, ითვალისწინებს გაზრდილ ყურადღებას (მონიტორირებას) ტრანზაქციებზე (გარიგებებზე). მაღალი რისკის ჯგუფად კლასიფიცირებული კლიენტები.

19. ტრანზაქციების (გარიგებების) იდენტიფიცირების მიზნით გარიგებების გამოვლენის პროგრამა, რომლის განხორციელება შეიძლება მიმართული იყოს დანაშაულებრივი ან ტერორიზმის დაფინანსებიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე), მოიცავს უჩვეულო ტრანზაქციებისა და მათი ნიშნების გამოვლენის კრიტერიუმებს.

20. ტრანზაქციების იდენტიფიცირების პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის თანამშრომლის მიერ კონტროლს დაქვემდებარებული ტრანზაქციის (ტრანზაქციის) იდენტიფიცირების შესახებ სპეციალური თანამდებობის პირის ინფორმირების პროცედურას, რათა მიიღოს გადაწყვეტილება გარიგებასთან (ტრანზაქცია) შემდგომი ქმედებების შესახებ. ) ფედერალური კანონის, ამ დოკუმენტისა და შიდა კონტროლის წესების შესაბამისად.

21. ტრანზაქციის გამოვლენის პროგრამა ითვალისწინებს კლიენტის უჩვეულო ტრანზაქციის (ტრანზაქციის) ნიშნების იდენტიფიცირებას, კლიენტის სხვა ტრანზაქციის (ტრანზაქციის) ანალიზს, აგრეთვე ორგანიზაციისთვის ხელმისაწვდომ ინფორმაციას კლიენტის, კლიენტის წარმომადგენლის შესახებ. და ბენეფიციარი (ასეთის არსებობის შემთხვევაში), რათა დაადასტუროს დანაშაულის ან ტერორიზმის დაფინანსებით მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) განხორციელების ოპერაციების (გარიგებების) ან რიგი ოპერაციების (გარიგებების) ეჭვების მართებულობა.

22. გარიგებების იდენტიფიცირების პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის მიერ გამოვლენილი ყველა უჩვეულო გარიგების (გარიგების) განხორციელების საფუძვლებისა და მიზნების შესწავლას, ასევე შედეგების წერილობით დაფიქსირებას.

23. ტრანზაქციის გამოვლენის პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის მიერ გამოვლენილი უჩვეულოს შესასწავლად შემდეგი დამატებითი ღონისძიებების გატარების პროცედურასა და შემთხვევებს.
ოპერაციები (გარიგებები):

ა) კლიენტისგან საჭირო ახსნა-განმარტებისა და (ან) უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) ეკონომიკური მნიშვნელობის ასახსნელი დამატებითი ინფორმაციის მიღება;
ბ) ამ დოკუმენტის შესაბამისად გაზრდილი ყურადღების (მონიტორინგის) უზრუნველყოფა ამ კლიენტის ყველა ოპერაციაზე (ტრანზაქციაზე), რათა მიიღოთ დადასტურება, რომ მათი განხორციელება შეიძლება მიმართული იყოს დანაშაულიდან ან ტერორიზმის დაფინანსებით მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე).

24. გარიგებების გამოვლენის პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის ხელმძღვანელის ან მის მიერ უფლებამოსილი თანამდებობის პირის გადაწყვეტილებას:

ა) ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის შესაბამისად სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებული კლიენტის ოპერაციის (ტრანზაქციის) აღიარების შესახებ;
ბ) გამოვლენილი უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) საეჭვო ოპერაციად (გარიგება) აღიარების შესახებ, რომლის განხორციელება შეიძლება მიმართული იყოს დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე) ან ტერორიზმის დაფინანსებაზე;
გ) კლიენტის უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესასწავლად დამატებითი ღონისძიებების გატარების აუცილებლობის შესახებ;
დ) ამ პუნქტის „ა“ და „ბ“ ქვეპუნქტებით გათვალისწინებული ოპერაციების შესახებ ინფორმაციის ფინანსური მონიტორინგის ფედერალური სამსახურისათვის წარდგენის შესახებ.

25. ინფორმაციის დოკუმენტური ფიქსაციის პროგრამა ითვალისწინებს ქაღალდზე და (ან) ინფორმაციის სხვა მატარებელზე ინფორმაციის (ინფორმაციის) მოპოვებისა და დაფიქსირების პროცედურას ფედერალური კანონის, ლეგალიზაციის წინააღმდეგ ბრძოლის სფეროში სხვა მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების განხორციელების მიზნით ( გათეთრება) დანაშაულიდან და ტერორიზმის დაფინანსებით მიღებული შემოსავლების, აგრეთვე ორგანიზაციის შიდა კონტროლის წესები.

26. ინფორმაციის დოკუმენტაციის პროგრამა ითვალისწინებს ინფორმაციის დოკუმენტირებას, როდესაც კლიენტის ჩადენის ნიშნები:

ა) ოპერაცია (გარიგება), რომელიც ექვემდებარება სავალდებულო კონტროლს ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის შესაბამისად;
ბ) ოპერაცია (გარიგება), რომელიც ექვემდებარება უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) იდენტიფიკაციისა და (ან) ნიშნების კრიტერიუმებს;
გ) სხვა ოპერაცია (გარიგება), რომლის მიმართაც არსებობს ეჭვი, რომ იგი ხორციელდება დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლის ლეგალიზაციის (გათეთრების) ან ტერორიზმის დაფინანსების მიზნით.

27. ინფორმაციის დოკუმენტაციის პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის თანამშრომლის მიერ კონტროლს დაქვემდებარებული ოპერაციის (ტრანზაქციის) იდენტიფიცირების მომზადებას შიდა შეტყობინების - ასეთი ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ შემდეგი ინფორმაციის შემცველი დოკუმენტის (შემდგომში ქ. როგორც შიდა შეტყობინება):

ა) ოპერაციის კატეგორია (ტრანზაქცია) (ექვემდებარება სავალდებულო კონტროლს ან უჩვეულო ოპერაციას), კრიტერიუმები (ნიშნები) ან სხვა გარემოებები (მიზეზები), რისთვისაც ოპერაცია (ტრანზაქცია) შეიძლება მიეკუთვნოს სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებულ ოპერაციებს, ან უჩვეულო ოპერაციებს (გარიგებებს). ) ;
ბ) ოპერაციის (ტრანზაქციის) შინაარსი (ბუნება), გარიგების თარიღი, თანხა და ვალუტა;
გ) ინფორმაცია ოპერაციის (ტრანზაქციის) განმახორციელებელი პირის (პირების) შესახებ;
დ) ინფორმაცია იმ თანამშრომლის შესახებ, რომელმაც შეადგინა შიდა შეტყობინება ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ და მისი ხელმოწერა;
ე) ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ შიდა შეტყობინების შედგენის თარიღი;
ვ) ჩანაწერი (ნიშანი) ოპერაციის (გარიგების) შიდა ანგარიშთან დაკავშირებით მიღებული სპეციალური მოხელის გადაწყვეტილების შესახებ და მისი დასაბუთებული დასაბუთება;
ზ) ჩანაწერი (ნიშანი) ორგანიზაციის ხელმძღვანელის ან მის მიერ უფლებამოსილი თანამდებობის პირის გადაწყვეტილების შესახებ, რომელიც გაკეთებულია ოპერაციის (ტრანზაქციის) შიდა ანგარიშთან დაკავშირებით ამ მოთხოვნების 24-ე პუნქტის შესაბამისად და მისი დასაბუთებული დასაბუთება;
თ) ჩანაწერი (ნიშანი) ორგანიზაციის მიერ კლიენტთან მიმართებაში განხორციელებული დამატებითი ღონისძიებების (სხვა ქმედებების) შესახებ უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) ან მისი ნიშნების იდენტიფიცირებასთან დაკავშირებით.

28. შიდა შეტყობინების ფორმას, პასუხისმგებელი პირისთვის მისი გადაცემის წესს, ვადებსა და მეთოდს ადგენს ორგანიზაცია დამოუკიდებლად და აისახება ინფორმაციის დოკუმენტაციის პროგრამაში.

29. ოპერაციების (გარიგებების) შეჩერების პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის მიერ ღონისძიებების გატარების ვადებსა და წესებს, რომლებიც მიმართულია:

ა) შეჩერება ოპერაციების (გარიგებების) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-10 პუნქტის შესაბამისად, რომელშიც ერთ-ერთი მხარე არის ორგანიზაცია ან ფიზიკური პირი, რომელიც შედის იმ ორგანიზაციებისა და პირების სიაში, რომლებთან დაკავშირებითაც არის ინფორმაცია მათი შესახებ. ექსტრემისტულ საქმიანობაში ან ტერორიზმში მონაწილეობა და ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის მე-2 პუნქტის შესაბამისად ფინანსური მონიტორინგის ფედერალური სამსახურის ინფორმირება;
ბ) კლიენტის ოპერაციების (გარიგებების) შეჩერება ფედერალური კანონის მე-8 მუხლის საფუძველზე გამოცემული ფინანსური მონიტორინგის ფედერალური სამსახურის მიერ ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით ოპერაციების შეჩერების შესახებ გადაწყვეტილების მიღების შემთხვევაში;
გ) კლიენტის ოპერაციების (გარიგებების) დამატებითი ვადით შეჩერება ფედერალური კანონის მე-8 მუხლის საფუძველზე გამოცემული ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით ოპერაციების შეჩერების შესახებ სასამართლო გადაწყვეტილების მიღების შემთხვევაში.

30. ორგანიზაციის თანამშრომელთა ტრენინგ-საგანმანათლებლო პროგრამა დანაშაულებრივ შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) ბრძოლისა და ტერორიზმის დაფინანსების სფეროში შემუშავებულია რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის შესაბამისად.

31. შიდა კონტროლის შემოწმების პროგრამა უზრუნველყოფს, რომ ორგანიზაცია და მისი თანამშრომლები იცავენ რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობას დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ და ტერორიზმის დაფინანსება, შიდა კონტროლის წესები და სხვა ორგანიზაციული და ადმინისტრაციული დოკუმენტები. შიდა კონტროლის ორგანიზებისა და განხორციელების მიზნით მიღებული ორგანიზაცია.

32. შიდა კონტროლის განხორციელების შემოწმების პროგრამა ითვალისწინებს:

ა) რეგულარულად, მაგრამ არანაკლებ ყოველ ექვს თვეში ერთხელ შიდა აუდიტის ჩატარება ორგანიზაციის შიდა კონტროლის წესებთან, ფედერალური კანონისა და სხვა მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების მოთხოვნების შესაბამისად;
ბ) ორგანიზაციის ხელმძღვანელს წარდგენას წერილობითი ანგარიშების შემოწმების შედეგების საფუძველზე, რომელიც შეიცავს ინფორმაციას რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის ყველა გამოვლენილი დარღვევის შესახებ დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის, ტერორიზმის დაფინანსების, შიდა კონტროლის შესახებ. შიდა კონტროლის ორგანიზებისა და განხორციელების მიზნით მიღებული ორგანიზაციის წესები და სხვა ორგანიზაციული და ადმინისტრაციული დოკუმენტები;
გ) შემოწმების შედეგად გამოვლენილი დარღვევების აღმოსაფხვრელად მიმართული ზომების მიღება.

33. ინფორმაციის შენახვის პროგრამა ითვალისწინებს შენახვას კლიენტთან ურთიერთობის შეწყვეტის დღიდან არანაკლებ 5 წლის განმავლობაში:

ა) დოკუმენტები, რომლებიც შეიცავს ინფორმაციას ორგანიზაციის კლიენტის, კლიენტის წარმომადგენლის, ბენეფიციარის შესახებ, მიღებული ფედერალური კანონის, მისი განხორციელების მიზნით მიღებული რუსეთის ფედერაციის სხვა მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების საფუძველზე, აგრეთვე შიდა კონტროლის წესები;
ბ) ოპერაციებთან (გარიგებებთან) დაკავშირებული დოკუმენტები, რომელთა შესახებ ინფორმაცია წარედგინა ფინანსური მონიტორინგის ფედერალურ სამსახურს და ანგარიშები ასეთი ოპერაციების (გარიგებების) შესახებ;
გ) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლისა და ამ დოკუმენტის შესაბამისად დოკუმენტურ აღრიცხვას დაქვემდებარებულ გარიგებებთან დაკავშირებული დოკუმენტები;
დ) დოკუმენტები ტრანზაქციების შესახებ, რომლებისთვისაც შედგენილია შიდა შეტყობინებები;
ე) შიდა შეტყობინებები;
ვ) გამოვლენილი უჩვეულო ოპერაციების (გარიგებების) საფუძვლებისა და მიზნების შესწავლის შედეგები;
ზ) კლიენტის საქმიანობასთან დაკავშირებული დოკუმენტები (ორგანიზაციის მიერ განსაზღვრული მოცულობით), მათ შორის საქმიანი მიმოწერადა სხვა დოკუმენტები ორგანიზაციის შეხედულებისამებრ;
თ) შიდა კონტროლის წესების გამოყენების შედეგად მიღებული სხვა დოკუმენტები.

34. ინფორმაციის შენახვის პროგრამა ითვალისწინებს ინფორმაციისა და დოკუმენტების შენახვას იმგვარად, რომ შესაძლებელი იყოს მათი დროული წვდომა. ფედერალური სამსახურიფინანსური მონიტორინგის შესახებ, ისევე როგორც სხვა სახელმწიფო ორგანოები თავიანთი კომპეტენციის შესაბამისად რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობით დადგენილ შემთხვევებში და მათი მტკიცებულებად გამოყენების შესაძლებლობის გათვალისწინებით სისხლის სამართლის, სამოქალაქო და საარბიტრაჟო სამართალწარმოებაში.

35. შიდა კონტროლის წესები ითვალისწინებს შიდა კონტროლის წესების გამოყენების შედეგად მიღებული ინფორმაციის კონფიდენციალურობის უზრუნველყოფას, აგრეთვე ორგანიზაციის მიერ ამგვარი წესების განხორციელებისას რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის შესაბამისად მიღებული ზომების დაცვას.

რუსეთის ფედერაციის მთავრობა

რეზოლუცია
დათარიღებული 30.06.12 No667

მოთხოვნების დამტკიცების შესახებ

სახსრები ან სხვა ქონება (გარდა კრედიტისა
ორგანიზაციები), და ინდივიდუალური მეწარმეები,
და ზოგიერთის ბათილად აღიარების შესახებ
რუსეთის ფედერაციის მთავრობის აქტები

ფედერალური კანონის შესაბამისად "დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგობის შესახებ და ტერორიზმის დაფინანსება", რუსეთის ფედერაციის მთავრობა იღებს გადაწყვეტილებას:

1. დაამტკიცოს თანდართული მოთხოვნები შიდა კონტროლის წესების მიმართ, რომლებიც შემუშავებულია ფულადი სახსრებით ან სხვა ქონებით ოპერაციების განმახორციელებელი ორგანიზაციებისა და ინდივიდუალური მეწარმეების მიერ.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 06/21/2014 N 577, 04/10/2015 N 342, 09/17/2016 N 933 დადგენილებით)

3. ვაღიაროთ, როგორც ბათილად:

რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 24 ოქტომბრის ბრძანებულებით დამტკიცებული ცვლილებების მე-4 პუნქტი, რომელიც შეტანილია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის აქტებში დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ და ტერორიზმის დაფინანსება. 2005 N 638 (რუსეთის ფედერაციის კრებული კანონმდებლობა, 2005, N 44, მუხლი 4562);

პრემიერ მინისტრი
რუსეთის ფედერაცია
დ.მედვედევი

დამტკიცებულია
მთავრობის დადგენილება
რუსეთის ფედერაცია
2012 წლის 30 ივნისის N 667

მოთხოვნები
შემუშავებულია შიდა კონტროლის წესები
ნაღდი ფულით ოპერაციების განმახორციელებელი ორგანიზაციები
სახსრები ან სხვა ქონება (გარდა
საკრედიტო ორგანიზაციები), და ინდივიდუალური
მეწარმეები

(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 21 ივნისის N 577 დადგენილებით,
2015 წლის 10 აპრილის No342, 2016 წლის 17 სექტემბრის No933, 2018 წლის 11 სექტემბრის No1081)

1. ეს დოკუმენტი განსაზღვრავს მოთხოვნებს ფულადი სახსრებით ან სხვა ქონებით გარიგებებში ჩართული ორგანიზაციების (შემდგომში ორგანიზაციები), აგრეთვე ძვირფასი ლითონებისა და ძვირფასი ქვების, სამკაულების ყიდვა-გაყიდვით და შესყიდვით დაკავებული ინდივიდუალური მეწარმეების განვითარებისათვის. ისინი და ასეთი პროდუქტების ჯართი, და ინდივიდუალური მეწარმეები, რომლებიც უზრუნველყოფენ შუამავალ მომსახურებას უძრავი ქონების ყიდვა-გაყიდვის ტრანზაქციების განხორციელებისას (შემდგომში - ინდივიდუალური მეწარმეები), შიდა კონტროლის წესები, რომლებიც განხორციელდა დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლის ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ. ტერორიზმის დაფინანსება და მასობრივი განადგურების იარაღის გავრცელების დაფინანსება (შემდგომში შიდა კონტროლის წესები).

ეს დოკუმენტი არ ვრცელდება საკრედიტო დაწესებულებებზე, ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე პროფესიონალ მონაწილეებზე, სადაზღვევო კომპანიებზე, რომლებიც მითითებულია ფედერალური კანონის მე-5 მუხლის პირველი ნაწილის მეოთხე პუნქტში "დანაშაულისგან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგობის გაწევისა და ტერორიზმის დაფინანსების შესახებ". (შემდგომში ფედერალური კანონი), სადაზღვევო ბროკერები, საინვესტიციო ფონდების მმართველი კომპანიები, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდები და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდები, საკრედიტო სამომხმარებლო კოოპერატივები, მათ შორის სასოფლო-სამეურნეო საკრედიტო სამომხმარებლო კოოპერატივები, მიკროსაფინანსო ორგანიზაციები, ურთიერთდაზღვევის კომპანიები, არასახელმწიფო საპენსიო ფონდები და ლომბარდები.

(პუნქტი 1 შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2015 წლის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

1(1). ორგანიზაციის ხელმძღვანელი და ინდივიდუალური მეწარმე უზრუნველყოფს კონტროლს გამოყენებული შიდა კონტროლის წესების რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის მოთხოვნებთან შესაბამისობაზე.

შიდა კონტროლის წესები უნდა იყოს მოცემული ორგანიზაციის მიერ და ინდივიდუალური მეწარმედანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციისა (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების მოთხოვნების შესაბამისად, აღნიშნული მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების ძალაში შესვლიდან არაუგვიანეს ერთი თვისა, თუ ამ მარეგულირებელი ორგანოებით სხვა რამ არ არის გათვალისწინებული. სამართლებრივი აქტები.

(პუნქტი 1(1) შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 განკარგულებით)

3. შიდა კონტროლის წესები არის დოკუმენტი, რომელიც შედგენილია ქაღალდზე და რომელიც:

ა) აწესრიგებს სამუშაოს ორგანიზაციულ ჩარჩოს, რომელიც მიმართულია დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ, ტერორიზმის დაფინანსებისა და ორგანიზაციაში მასობრივი განადგურების იარაღის გავრცელების დაფინანსების წინააღმდეგ;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

ბ) შიდა კონტროლის განხორციელების მიზნით ადგენს ორგანიზაციის ხელმძღვანელის, ინდმეწარმესა და ორგანიზაციის თანამშრომლებს, ინდმეწარმეს მოვალეობებსა და პროცედურებს;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

გ) განსაზღვრავს შიდა კონტროლის განხორციელების მიზნით ვალდებულებების შესრულების ვადებს, აგრეთვე მათ შესრულებაზე პასუხისმგებელ პირებს.

4. შიდა კონტროლის წესები მოიცავს შემდეგ შიდა კონტროლის პროგრამებს:

ა) პროგრამა, რომელიც განსაზღვრავს შიდა კონტროლის განხორციელების ორგანიზაციულ საფუძველს (შემდგომში შიდა კონტროლის ორგანიზების პროგრამა);

ბ) კლიენტების, კლიენტების წარმომადგენლებისა და (ან) ბენეფიციარების, აგრეთვე ბენეფიციარი მესაკუთრეთა იდენტიფიკაციის პროგრამა (შემდგომში იდენტიფიკაციის პროგრამა);

გ) კლიენტის მიერ დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) და ტერორიზმის დაფინანსებასთან დაკავშირებული გარიგებების რისკის ხარისხის (დონის) შეფასების პროგრამა (შემდგომში რისკის შეფასების პროგრამა);

დ) სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებული ტრანზაქციების (გარიგებების) იდენტიფიკაციის პროგრამა და ტრანზაქციების (გარიგებების) იდენტიფიკაციისათვის, რომლებსაც აქვთ დანაშაულებრივი შემოსავლის ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) ან ტერორიზმის დაფინანსებასთან (შემდგომში ტრანზაქციების გამოვლენის პროგრამა) კავშირის ნიშნები. ;

ე) ინფორმაციის დოკუმენტაციის პროგრამა;

ვ) ფედერალური კანონის შესაბამისად ოპერაციების შეჩერების პროცედურის მარეგულირებელი პროგრამა (შემდგომში ოპერაციების შეჩერების პროგრამა);

ზ) დანაშაულებრივ შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის, ტერორიზმის დაფინანსებისა და მასობრივი განადგურების იარაღის გავრცელების დაფინანსების სფეროში პერსონალის მომზადებისა და განათლების პროგრამა;

თ) შიდა კონტროლის განხორციელების შემოწმების პროგრამა;

ი) შიდა კონტროლის განხორციელების პროგრამების განხორციელების შედეგად მოპოვებული ინფორმაციისა და დოკუმენტების შენახვის პროგრამა დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან), ტერორიზმის დაფინანსებასა და გავრცელების დაფინანსებასთან ბრძოლის მიზნით. მასობრივი განადგურების იარაღი (შემდგომში ინფორმაციის შენახვის პროგრამა);
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

კ) კლიენტის სასწავლო პროგრამა სამსახურში მიღებისა და მომსახურებისას (შემდგომში კლიენტის სასწავლო პროგრამა);
(პუნქტი "კ" შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 06/21/2014 N 577 დადგენილებით)

ლ) პროგრამა, რომელიც არეგულირებს ტრანზაქციის შესრულებაზე კლიენტის ბრძანების შესრულებაზე უარის თქმის მოქმედების კურსს;
(პუნქტი "ლ" შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 21 ივნისის N 577 დადგენილებით)

მ) პროგრამა, რომელიც არეგულირებს სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) ღონისძიებების გამოყენების წესს.
(პუნქტი „მ“ შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

6. შიდა კონტროლის წესს ამტკიცებს ორგანიზაციის ხელმძღვანელი, ინდივიდუალური მეწარმე.
(პუნქტი 6 შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

ა) ორგანიზაციაში სპეციალური თანამდებობის პირი და ინდივიდუალური მეწარმე ინიშნება ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-2 პუნქტის შესაბამისად;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342, 17.09.2016 N 933 დადგენილებით)

ბ) ორგანიზაციაში (მისი სტრუქტურის, პერსონალის, კლიენტთა ბაზის და ორგანიზაციის კლიენტებთან და მათ ოპერაციებთან დაკავშირებული რისკების ხარისხის (დონის) გათვალისწინებით) შეიძლება ჩამოყალიბდეს ან განისაზღვროს სტრუქტურული ერთეული, რომელიც ასრულებს ფუნქციებს. დანაშაულის, ტერორიზმის დაფინანსებისა და მასობრივი განადგურების იარაღის გავრცელების დაფინანსების წინააღმდეგ მიღებული შემოსავლის ლეგალიზაციას (გათეთრებას);
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

გ) პროგრამა შეიცავს ორგანიზაციაში და მის ფილიალებში (ასეთის არსებობის შემთხვევაში) და ინდივიდუალურ მეწარმეში შიდა კონტროლის სისტემის აღწერას, აგრეთვე ორგანიზაციის სტრუქტურულ განყოფილებებს (ინდივიდუალური მეწარმის თანამშრომლებს) შორის ურთიერთქმედების პროცედურას. შიდა კონტროლის წესების შესრულების შესახებ.

8. იდენტიფიკაციის პროგრამა მოიცავს კლიენტის, კლიენტის წარმომადგენლის ან (ან) ბენეფიციარის, აგრეთვე ბენეფიციარი მესაკუთრის იდენტიფიცირების ღონისძიებების განხორციელების შემდეგ პროცედურებს:
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 06/21/2014 N 577 დადგენილებით)

ა) კლიენტთან, კლიენტის წარმომადგენლთან და (ან) ბენეფიციართან დაკავშირებით ფედერალური კანონის მე-7 მუხლით განსაზღვრული ინფორმაციის დადგენა და ამ ინფორმაციის სიზუსტის შემოწმება კლიენტის მომსახურებაზე მიღებამდე;
(პუნქტი "ა" შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

ა(1) გარემოებებში გონივრული და ხელმისაწვდომი ზომების მიღება ბენეფიციარი მესაკუთრეთა იდენტიფიცირებისთვის და იდენტიფიცირებისთვის, მათ შორის ზომები ამ მფლობელებთან დაკავშირებით ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის 1-ლი პუნქტის 1-ლი ქვეპუნქტით გათვალისწინებული ინფორმაციის დასადგენად და მიღებული ინფორმაციის სიზუსტის გადამოწმება;
(პუნქტები „ა (1)“ შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

ბ) კლიენტთან, კლიენტის წარმომადგენლთან და (ან) ბენეფიციართან, აგრეთვე ინფორმაციის ბენეფიციარ მფლობელთან დაკავშირებით ყოფნა-არყოფნის შემოწმება ექსტრემისტულ საქმიანობაში ან ტერორიზმში, მასობრივი განადგურების იარაღის გავრცელების შესახებ; მიღებულია ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის მე-2 პუნქტის, 7.4 მუხლის მე-2 პუნქტისა და 7.5 მუხლის პირველი პუნქტის მეორე პუნქტის შესაბამისად;
(პუნქტი „ბ“ შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

გ) იმ პირის კუთვნილების დადგენა, რომელიც ემსახურება ან სამსახურში მიიღება უცხო ქვეყნის თანამდებობის პირების, საჯარო საერთაშორისო ორგანიზაციების თანამდებობის პირების, აგრეთვე რუსეთის ფედერაციის საჯარო თანამდებობების შემცვლელი (დამკავებელი) პირების, რუსეთის ფედერაციის წევრების თანამდებობებზე. რუსეთის ფედერაციის ცენტრალური ბანკის დირექტორთა საბჭო, ფედერალური საჯარო სამსახურის თანამდებობები, რომელთა დანიშვნა და გათავისუფლება ხორციელდება რუსეთის ფედერაციის პრეზიდენტის ან რუსეთის ფედერაციის მთავრობის მიერ, ან თანამდებობებზე ქ. ცენტრალური ბანკირუსეთის ფედერაცია, სახელმწიფო კორპორაციები და სხვა ორგანიზაციები, რომლებიც დაფუძნებულია რუსეთის ფედერაციის მიერ ფედერალური კანონების საფუძველზე, შეყვანილია რუსეთის ფედერაციის პრეზიდენტის მიერ განსაზღვრულ თანამდებობათა სიებში;
(პუნქტი „გ“ შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 21 ივნისის N 577 დადგენილებით)

დ) იურიდიული და ფიზიკური პირების იდენტიფიცირება, რომლებიც, შესაბამისად, არიან რეგისტრირებული, ცხოვრობენ ან მდებარეობენ სახელმწიფოში (ტერიტორიაზე), რომელიც არ შეესაბამება ფულის გათეთრების შესახებ ფინანსური სამოქმედო ჯგუფის (FATF) რეკომენდაციებს ან საბანკო ანგარიშებს. რეგისტრირებულია მითითებულ სახელმწიფოში (მითითებულ ტერიტორიაზე);

ე) კლიენტისთვის დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციასთან (გათეთრებასთან) და ტერორიზმის დაფინანსებასთან (შემდგომში რისკის) ოპერაციების შესრულებისას კლიენტის რისკის ხარისხის (დონის) შეფასება და მინიჭება. რისკის შეფასების პროგრამა;

ვ) კლიენტების, ბენეფიციარების კლიენტების და ბენეფიციარი მესაკუთრეების იდენტიფიკაციის შედეგად მიღებული ინფორმაციის განახლება.

9. იდენტიფიკაციის პროგრამამ დამატებით შეიძლება ითვალისწინებდეს ორგანიზაციისა და ინდივიდუალური მეწარმის მიერ ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-5 პუნქტის მე-4 პუნქტის შესაბამისად მიღებული შემდეგი მონაცემების დადგენას და აღრიცხვას:

ა) იურიდიული პირის სახელმწიფო რეგისტრაციის თარიღი;

ბ) იურიდიული პირის საფოსტო მისამართი;

გ) იურიდიული პირის დამფუძნებლების (მონაწილეების) შემადგენლობას;

დ) იურიდიული პირის მართვის ორგანოების შემადგენლობა და სტრუქტურა;

ე) საწესდებო (საწესდებო) კაპიტალის ან უფლებამოსილი ფონდის სიდიდე (წილ შენატანები).
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

მომსახურე ან სამსახურში მიღებულ პირთა იდენტიფიცირების პროცედურა, უცხოელი საჯარო მოხელეები, მათი მეუღლეები და ახლო ნათესავები, საჯარო საერთაშორისო ორგანიზაციების თანამდებობის პირები, აგრეთვე რუსეთის ფედერაციის საჯარო თანამდებობების შემცვლელი (დამკავებელი) პირები, საბჭოს წევრების თანამდებობები. რუსეთის ფედერაციის ცენტრალური ბანკის დირექტორთა, ფედერალური საჯარო სამსახურის თანამდებობებზე, რომელთა დანიშვნა და თანამდებობიდან გათავისუფლება ხორციელდება რუსეთის ფედერაციის პრეზიდენტის ან რუსეთის ფედერაციის მთავრობის მიერ, ან პოზიციები ცენტრალურ ბანკში. რუსეთის ფედერაცია, სახელმწიფო კორპორაციები და რუსეთის ფედერაციის მიერ ფედერალური კანონების საფუძველზე შექმნილი სხვა ორგანიზაციები, რომლებიც შედიან რუსეთის ფედერაციის პრეზიდენტის მიერ განსაზღვრულ თანამდებობათა სიებში;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 06/21/2014 N 577, 09/17/2016 N 933 დადგენილებით)

უცხო ქვეყნის თანამდებობის პირების სამსახურში მიღების პროცედურა, აგრეთვე უცხოეთის საჯარო მოხელეთა სახსრების ან სხვა ქონების წარმოშობის წყაროების დადგენის ღონისძიებები;

სამსახურში მიღების პროცედურა, აგრეთვე გონივრული და ხელმისაწვდომი ზომები საერთაშორისო საერთაშორისო ორგანიზაციის თანამდებობის პირის ან შემცვლელი (სესხების) პირის სახსრების ან სხვა ქონების წარმოშობის წყაროების დასადგენად. საჯარო ოფისირუსეთის ფედერაციის, რუსეთის ფედერაციის ცენტრალური ბანკის დირექტორთა საბჭოს წევრის თანამდებობაზე, ფედერალური საჯარო სამსახურის თანამდებობაზე, რომლის დანიშვნასა და თანამდებობიდან გათავისუფლებას ახორციელებს რუსეთის ფედერაციის პრეზიდენტი ან რუსეთის ფედერაციის მთავრობა ან თანამდებობა რუსეთის ფედერაციის ცენტრალურ ბანკში, სახელმწიფო კორპორაციაში ან რუსეთის ფედერაციის მიერ ფედერალური კანონის საფუძველზე შექმნილი სხვა ორგანიზაციაში, რომელიც შედის რუსეთის პრეზიდენტის მიერ განსაზღვრული თანამდებობების შესაბამის სიაში. ფედერაცია, ფედერალური კანონის 7.3 მუხლის მე-3 პუნქტით განსაზღვრულ შემთხვევებში.
(პუნქტი შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 21.06.2014 N 577 დადგენილებით; შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 17.09.2016 N 933 დადგენილებით)

12. საიდენტიფიკაციო პროგრამა განსაზღვრავს ორგანიზაციისა და ინდივიდუალური მეწარმის მიერ კლიენტების, კლიენტების წარმომადგენლების, ბენეფიციართა და ბენეფიციარი მესაკუთრეების იდენტიფიცირების შედეგად მიღებული ინფორმაციის (ინფორმაციის) აღრიცხვის მეთოდებსა და ფორმებს, რომლებიც ახორციელებენ ამ მე-8 პუნქტით გათვალისწინებული საქმიანობებს. დოკუმენტი, ასევე მითითებული ინფორმაციის განახლების პროცედურა.

12 (1). კლიენტის სასწავლო პროგრამა ითვალისწინებს აქტივობებს, რომლებიც მიმართულია ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის 1-ლი პუნქტის 1.1 ქვეპუნქტით განსაზღვრული კლიენტის შესახებ ინფორმაციის მოპოვებაზე.

თუმცა განმარტების მიხედვით საქმიანი რეპუტაციაკლიენტის, აღნიშნული ქვეპუნქტით გათვალისწინებული, გაგებულია, როგორც მისი შეფასება საჯაროდ ხელმისაწვდომ ინფორმაციაზე დაყრდნობით.

(12(1) მუხლი შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 21 ივნისის No577 დადგენილებით)

ა) კლიენტის მომსახურებაზე მიღებამდე;
(პუნქტი "ა" შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 06/21/2014 N 577 დადგენილებით)

ბ) მომხმარებელთა მომსახურების პროცესში (როგორც ოპერაციები (გარიგებები) სრულდება);

გ) შიდა კონტროლის წესებით გათვალისწინებულ სხვა შემთხვევებში.
(პუნქტი „გ“ შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

14. რისკის შეფასების პროგრამა ითვალისწინებს კლიენტების რისკების შეფასებას კლიენტის სასწავლო პროგრამის განხორციელების შედეგად მიღებული ინფორმაციის, აგრეთვე იმ ტრანზაქციების ნიშნების, საქმიანობის სახეებისა და პირობების საფუძველზე, რომლებსაც აქვთ კლიენტების ტრანზაქციების შესრულების რისკი. დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) და ტერორისტული დაფინანსების მიზნით, ფულის გათეთრების შესახებ ფინანსური სამოქმედო ჯგუფის (FATF) რეკომენდაციების გათვალისწინებით.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

ა) ფედერალური კანონის მე-6 მუხლისა და 7.5 მუხლის 1-ლი პუნქტის შესაბამისად სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებული ოპერაციები (გარიგებები);
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

ბ) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-2 პუნქტის შესაბამისად დოკუმენტურ აღრიცხვას დაქვემდებარებული ოპერაციები (გარიგებები) მასში მითითებული საფუძვლებით;

გ) უჩვეულო გარიგებები (გარიგებები), მათ შორის, უჩვეულო გარიგებების იდენტიფიკაციისა და ნიშნების კრიტერიუმებში, რომელთა განხორციელება შეიძლება მიმართული იყოს დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე) ან ტერორიზმის დაფინანსებაზე.

19 (1). ტრანზაქციის აღმოჩენის პროგრამა მოიცავს კრიტერიუმებისა და ნიშნების ჩამონათვალს, რომლებიც მიუთითებს გარიგების უჩვეულო ბუნებაზე, რომელიც დაწესებულია ფედერალური ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ, რათა განისაზღვროს ტრანზაქციები, რომლებზეც არსებობს ეჭვი, რომ ისინი ხორციელდება ლეგალიზაციის (გათეთრების) მიზნით. დანაშაულის ან ტერორიზმის დაფინანსებიდან მიღებული შემოსავლები, ორგანიზაციის, ინდივიდუალური მეწარმის და მათი კლიენტების ხასიათის, მასშტაბისა და ძირითადი საქმიანობის მიხედვით. ორგანიზაციას და (ან) ინდივიდუალურ მეწარმეს უფლება აქვს წარადგინოს წინადადებები კრიტერიუმებისა და ნიშნების ჩამონათვალის შევსების მიზნით, რომელიც მიუთითებს გარიგების უჩვეულო ბუნებაზე. კლიენტის გარიგების საეჭვოდ აღიარების გადაწყვეტილებას იღებს ორგანიზაცია და (ან) ინდივიდუალური მეწარმე, კლიენტის ფინანსური და ეკონომიკური საქმიანობის, ფინანსური მდგომარეობისა და საქმიანი რეპუტაციის შესახებ ინფორმაციის საფუძველზე, რომელიც ახასიათებს მის სტატუსს, მისი წარმომადგენლის სტატუსს და (ან) ბენეფიციარი, ასევე ბენეფიციარი მფლობელი.
(19(1) მუხლი შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 21 ივნისის N 577 დადგენილებით)

20. ტრანზაქციების იდენტიფიცირების პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის თანამშრომლის, ინდმეწარმის (ინდივიდუალური მეწარმის თანამშრომლის) ინფორმირების პროცედურას, რომელმაც დაადგინა კონტროლს დაქვემდებარებული ტრანზაქცია (ტრანზაქცია), სპეციალური თანამდებობის პირის (გარდა შემთხვევისა. ინდივიდუალური მეწარმის მიერ სპეციალური თანამდებობის პირის ფუნქციების დამოუკიდებლად შესრულება), რათა ამ უკანასკნელმა მიიღოს გადაწყვეტილება ოპერაციასთან (გარიგებასთან) შემდგომ ქმედებებზე ფედერალური კანონის, ამ დოკუმენტისა და შიდა კონტროლის წესების შესაბამისად.
(პუნქტი 20, შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2015 წლის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

21. ტრანზაქციების იდენტიფიცირების პროგრამა ითვალისწინებს კლიენტის უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) ნიშნების გამოვლენისას კლიენტის სხვა ოპერაციების (ტრანზაქციის) ანალიზს, აგრეთვე ორგანიზაციის, ინდივიდუალური მეწარმის ხელმისაწვდომ ინფორმაციას. კლიენტი, კლიენტის წარმომადგენელი და ბენეფიციარი (ასეთის არსებობის შემთხვევაში), ბენეფიციარი მფლობელი, რათა დაადასტუროს ლეგალიზაციის (გათეთრების) მიზნით ოპერაციის (ტრანზაქციის) ან რიგი ოპერაციების (გარიგების) განხორციელებაში ეჭვების გონივრული მტკიცებულება. დანაშაულის ან ტერორიზმის დაფინანსებით მიღებული შემოსავლები.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 06/21/2014 N 577 დადგენილებით, 04/10/2015 N 342)

22. ტრანზაქციის იდენტიფიკაციის პროგრამა ითვალისწინებს ყველა აღმოჩენილი უჩვეულო ტრანზაქციის (გარიგების) საფუძვლისა და მიზნების შესწავლას, ასევე მიღებული შედეგების წერილობით აღრიცხვას.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

23. გარიგებების იდენტიფიცირების პროგრამა ითვალისწინებს გამოვლენილი უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესასწავლად შემდეგი დამატებითი ღონისძიებების გატარების პროცედურასა და შემთხვევებს:
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

ა) კლიენტისგან საჭირო ახსნა-განმარტებისა და (ან) უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) ეკონომიკური მნიშვნელობის ასახსნელი დამატებითი ინფორმაციის მიღება;

ბ) ამ დოკუმენტის შესაბამისად გაზრდილი ყურადღების (მონიტორინგის) უზრუნველყოფა ამ კლიენტის ყველა ოპერაციაზე (ტრანზაქციაზე), რათა მიიღოთ დადასტურება, რომ მათი განხორციელება შეიძლება მიმართული იყოს დანაშაულიდან ან ტერორიზმის დაფინანსებით მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე).

24. გარიგებების იდენტიფიცირების პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის ხელმძღვანელის, ინდმეწარმის ან მათ მიერ უფლებამოსილი პირის გადაწყვეტილებას:
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

ა) კლიენტის ოპერაციის (ტრანზაქციის) სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებული ცნობის შესახებ ფედერალური კანონის მე-6 მუხლისა და 7.5 მუხლის 1-ლი პუნქტის შესაბამისად;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

ბ) გამოვლენილი უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) საეჭვო ოპერაციად (გარიგება) აღიარების შესახებ, რომლის განხორციელება შეიძლება მიმართული იყოს დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციაზე (გათეთრებაზე) ან ტერორიზმის დაფინანსებაზე;

გ) კლიენტის უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესასწავლად დამატებითი ღონისძიებების გატარების აუცილებლობის შესახებ;

დ) ამ პუნქტის „ა“ და „ბ“ ქვეპუნქტებით გათვალისწინებული ოპერაციების შესახებ ინფორმაციის ფინანსური მონიტორინგის ფედერალური სამსახურისათვის წარდგენის შესახებ.

25. ინფორმაციის დოკუმენტური ფიქსაციის პროგრამა ითვალისწინებს ქაღალდზე და (ან) ინფორმაციის სხვა მატარებელზე ინფორმაციის (ინფორმაციის) მოპოვებისა და დაფიქსირების პროცედურას ფედერალური კანონის, ლეგალიზაციის წინააღმდეგ ბრძოლის სფეროში სხვა მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების განხორციელების მიზნით (). გათეთრება) დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლები და ტერორიზმის დაფინანსება და შიდა კონტროლის წესები.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

26. ინფორმაციის დოკუმენტური დაფიქსირების პროგრამა ითვალისწინებს ინფორმაციის დოკუმენტურ დაფიქსირებას:

ა) ფედერალური კანონის მე-6 მუხლისა და 7.5 მუხლის 1-ლი პუნქტის შესაბამისად სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებულ ოპერაციაზე (გარიგებაზე);
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

ბ) ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ, რომელსაც გააჩნია ოპერაციის (ტრანზაქციის) უჩვეულო ხასიათის აღმნიშვნელი ერთ-ერთი კრიტერიუმი და (ან) ნიშანი;

გ) ოპერაციაზე (გარიგებაზე), რომლის მიმართაც არსებობს ეჭვი, რომ იგი ხორციელდება დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლის ლეგალიზაციის (გათეთრების) ან ტერორიზმის დაფინანსების მიზნით;

დ) კლიენტის კვლევის პროგრამის განხორციელებისას მიღებული ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ.

(პუნქტი 26, შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2014 წლის 21 ივნისის N 577 დადგენილებით)

27. ინფორმაციის დოკუმენტაციის პროგრამა ითვალისწინებს ორგანიზაციის თანამშრომლის, ინდმეწარმის (ინდივიდუალური მეწარმის თანამშრომელი), რომელმაც გამოავლინა კონტროლს დაქვემდებარებული ოპერაცია (ტრანზაქცია), შიდა გზავნილის - დოკუმენტის მომზადება, რომელიც შეიცავს შემდეგს. ინფორმაცია ასეთი ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ (შემდგომში შიდა შეტყობინება):
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

ა) ოპერაციის კატეგორია (ტრანზაქცია) (ექვემდებარება სავალდებულო კონტროლს ან უჩვეულო ოპერაციას), კრიტერიუმები (ნიშნები) ან სხვა გარემოებები (მიზეზები), რის გამოც ოპერაცია (ტრანზაქცია) შეიძლება კლასიფიცირდეს როგორც სავალდებულო კონტროლს დაქვემდებარებული ოპერაციები, ან უჩვეულო ოპერაციები (გარიგებები). ) ;

გ) ინფორმაცია ოპერაციის (ტრანზაქციის) განმახორციელებელი პირის, უცხოური სტრუქტურის შესახებ იურიდიული პირის ჩამოყალიბების გარეშე;
(პუნქტი „გ“ შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

დ) ინფორმაცია იმ თანამშრომლის შესახებ, რომელმაც შეადგინა შიდა შეტყობინება ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ და მისი ხელმოწერა;

ე) ოპერაციის (ტრანზაქციის) შესახებ შიდა შეტყობინების შედგენის თარიღი;

ვ) ჩანაწერი (ნიშანი) ოპერაციის (გარიგების) შიდა ანგარიშთან დაკავშირებით მიღებული სპეციალური მოხელის გადაწყვეტილების შესახებ და მისი დასაბუთებული დასაბუთება;

ზ) ორგანიზაციის ხელმძღვანელის, ინდივიდუალური მეწარმის ან მათ მიერ უფლებამოსილი პირის გადაწყვეტილების შესახებ, რომელიც გაკეთებულია შიდა შეტყობინებასთან დაკავშირებით ამ დოკუმენტის 24-ე პუნქტის შესაბამისად და მისი დასაბუთებული დასაბუთება;

თ) ჩანაწერი (ნიშანი) კლიენტთან მიმართებაში განხორციელებული დამატებითი ღონისძიებების (სხვა ქმედებების) შესახებ უჩვეულო ოპერაციის (ტრანზაქციის) ან მისი ნიშნების იდენტიფიცირებასთან დაკავშირებით.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

28. შიდა შეტყობინების ფორმა, სპეციალური თანამდებობის პირისთვის ან პასუხისმგებელი მოხელისთვის მისი გადაცემის პროცედურა, დრო და მეთოდი. სტრუქტურული ერთეულირომელიც ასრულებს დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის ფუნქციებს, ტერორიზმის დაფინანსებას და მასობრივი განადგურების იარაღის გავრცელების დაფინანსებას, განისაზღვრება ორგანიზაციისა და ინდივიდუალური მეწარმის მიერ დამოუკიდებლად და აისახება დოკუმენტაციის პროგრამაში. ინფორმაცია.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342, 17.09.2016 N 933, 11.09.2018 N 1081 დადგენილებით)

28 (1). პროგრამა, რომელიც არეგულირებს პროცედურას კლიენტის ტრანზაქციის შესრულებაზე უარის თქმის შემთხვევაში, მოიცავს:

ა) ორგანიზაციისა და ინდივიდუალური მეწარმის მიერ დადგენილი ასეთი უარის საფუძვლების ჩამონათვალი, ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-11 პუნქტის მოთხოვნების გათვალისწინებით;

ბ) კლიენტის ტრანზაქციის დადებაზე დავალებების შესრულებაზე უარის თქმის შესახებ გადაწყვეტილების მიღების წესი, აგრეთვე კლიენტის ტრანზაქციის შესრულებაზე უარის თქმის შემთხვევების შესახებ ინფორმაციის დოკუმენტირება;

გ) ტრანზაქციის დასრულებაზე კლიენტის ბრძანების შესრულებაზე უარის თქმის შემთხვევაში კლიენტთან მიმართებაში შემდგომი ქმედებების პროცედურა;

დ) ტრანზაქციის შესრულებაზე კლიენტის ბრძანების შესრულებაზე უარის თქმის შემთხვევების შესახებ ფინანსური მონიტორინგის ფედერალურ სამსახურში ინფორმაციის წარდგენის პროცედურას.

(პუნქტი 28(1), შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

29. შეჩერების პროგრამა მოიცავს:

ა) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-10 პუნქტის მე-2 პუნქტით განსაზღვრული ფიზიკური ან იურიდიული პირების, ფულადი სახსრებით ან სხვა ქონებით გარიგების განმახორციელებელი პირების იდენტიფიცირების პროცედურას ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით გარიგებაში მონაწილეთა შორის. მე-6 ფედერალური კანონის 2.4 პუნქტის მე-3 ქვეპუნქტი, ან ფედერალური კანონის 7.5 მუხლის მე-8 პუნქტის პირველი პუნქტით განსაზღვრული ფიზიკური ან იურიდიული პირები;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

ბ) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-10 პუნქტისა და 7.5 მუხლის მე-8 პუნქტის შესაბამისად სახსრებით ან სხვა ქონებით გარიგებების შეჩერებისკენ მიმართული ქმედებების პროცედურას;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

გ) ფედერალური კანონის მე-8 მუხლის მეოთხე ნაწილის საფუძველზე სასამართლოს გადაწყვეტილების გამოტანის შემთხვევაში სახსრებით ან სხვა ქონებით გარიგების შეჩერებასთან დაკავშირებული ქმედებების პროცედურა;

დ) ფინანსური მონიტორინგის ფედერალურ სამსახურში ინფორმაციის წარდგენის პროცედურას ნაღდი ფულით ან სხვა ქონებით შეჩერებული ოპერაციების შესახებ;

ე) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლის მე-10 პუნქტის მეხუთე პუნქტით და 7.5 მუხლის მე-8 პუნქტის მე-3 პუნქტით დადგენილი მოთხოვნების შესრულების წესი და დაკავშირებულია ნაღდი ფულით გარიგების განხორციელებასთან ან შემდგომ შეჩერებასთან. ან სხვა ქონება, ფედერალური კანონის მე-8 მუხლის მესამე ნაწილის საფუძველზე გამოქვეყნებული ფინანსური მონიტორინგის ფედერალური სამსახურის გადაწყვეტილების მიღების შემთხვევაში;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 დადგენილებით)

ვ) აღნიშნული ტრანზაქციის შეჩერების გამო კლიენტის ინფორმირების პროცედურას მის ხელთ არსებული სახსრებით ან სხვა ქონებით გარიგების განხორციელების შეუძლებლობის შესახებ.

(პუნქტი 29, შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

29 (1). სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) ზომების გამოყენების წესის მარეგულირებელი პროგრამა ითვალისწინებს:

ა) ფედერალური კანონის ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის შესაბამისად შეტანილი ორგანიზაციებისა და ფიზიკური პირების შესახებ ინფორმაციის მოპოვების პროცედურას იმ ორგანიზაციებისა და პირების სიაში, რომლებზეც არსებობს ინფორმაცია მათი ექსტრემისტულ საქმიანობაში ან ტერორიზმში მონაწილეობის შესახებ. რომლის მიმართ ფედერალური კანონის 7.4 მუხლის შესაბამისად, ტერორიზმის დაფინანსების წინააღმდეგ ბრძოლის ფუნქციების განმახორციელებელმა უწყებათაშორისმა საკოორდინაციო ორგანომ მიიღო გადაწყვეტილება სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) შესახებ;

ა(1) ფედერალური კანონის ფინანსური მონიტორინგის სამსახურიდან ინფორმაციის მოპოვების პროცედურა ორგანიზაციებისა და პირების შესახებ, რომლებიც შედიან ფედერალური კანონის 7.5 მუხლის შესაბამისად იმ ორგანიზაციებისა და პირების სიაში, რომლებთან დაკავშირებითაც არსებობს ინფორმაცია მათი გავრცელებაში მონაწილეობის შესახებ. მასობრივი განადგურების იარაღი;
(პუნქტი ა(1) შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 განკარგულებით)

ბ) სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) ღონისძიებების გამოყენების შესახებ გადაწყვეტილების მიღების წესი;

გ) ღონისძიებების განხორციელების პროცედურას და სიხშირეს, რათა დაადასტუროს მათ კლიენტებს შორის იმ ორგანიზაციებისა და ფიზიკური პირების ყოფნა-არყოფნა, რომლებზეც გამოყენებული იყო ან უნდა იქნას გამოყენებული სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) ზომები;

დ) ფინანსური მონიტორინგის ფედერალურ სამსახურს აცნობებს სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) ზომების შესახებ და მათ კლიენტებს შორის ორგანიზაციებისა და ფიზიკური პირების ყოფნის ან არყოფნის შემოწმების შედეგების შესახებ, რომლებთან დაკავშირებითაც მიღებულია სახსრების გაყინვის (დაბლოკვის) ზომები. გამოყენებულია ან უნდა იყოს გამოყენებული ან სხვა ქონება;

ე) ორგანიზაციებთან ურთიერთობის პროცედურა და პირებირომლებზედაც გამოყენებულია ან უნდა იქნას გამოყენებული სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) ზომები, მათ შორის სახსრების ან სხვა ქონების გაყინვის (დაბლოკვის) ზომების შესახებ მათი ინფორმირების პროცედურის ჩათვლით;

ვ) ფედერალური კანონის 7.4 მუხლის მე-4 პუნქტით დადგენილი მოთხოვნების შესრულების პროცედურას, როდესაც შესაბამისი გადაწყვეტილება მიიღება უწყებათაშორისი საკოორდინაციო ორგანოს მიერ, რომელიც ახორციელებს ტერორიზმის დაფინანსების წინააღმდეგ ბრძოლის ფუნქციებს;

ზ) ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის მე-2.4 პუნქტის მე-2 და მე-3 პუნქტების მოთხოვნების შესრულებისკენ მიმართული გადაწყვეტილების მიღების წესი;

თ) ფედერალური კანონის მე-6 მუხლის 2.5 პუნქტის მე-2 პუნქტის, მე-4 პუნქტის მე-4 პუნქტისა და 7.5 მუხლის მე-7 პუნქტის მე-2 პუნქტის მოთხოვნების შესრულებაზე მიმართული გადაწყვეტილების მიღების პროცედურას.
(პუნქტი „თ“ შემოღებულ იქნა რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2018 წლის 11 სექტემბრის N 1081 განკარგულებით)

(პუნქტი 29(1), შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2016 წლის 17 სექტემბრის N 933 დადგენილებით)

30. კრიმინალით მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის, ტერორიზმის დაფინანსებისა და მასობრივი განადგურების იარაღის გავრცელების დაფინანსების სფეროში პერსონალის მომზადებისა და განათლების პროგრამა მუშავდება საქართველოს კანონმდებლობის შესაბამისად. რუსეთის ფედერაცია.
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342, 11.09.2018 N 1081 დადგენილებით)

31. შიდა კონტროლის განხორციელების შემოწმების პროგრამა უზრუნველყოფს, რომ ორგანიზაცია (ორგანიზაციის თანამშრომლები) და ინდივიდუალური მეწარმე (ინდივიდუალური მეწარმის თანამშრომლები) შეესაბამება რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობას შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლის შესახებ. დანაშაული და ტერორიზმის დაფინანსება, შიდა კონტროლის წესები და ორგანიზაციის, ინდმეწარმის სხვა ორგანიზაციულ-ადმინისტრაციული დოკუმენტები, რომლებიც მიღებულია შიდა კონტროლის ორგანიზებისა და განხორციელების მიზნით.
(31-ე პუნქტი შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2015 წლის 10 აპრილის N 342 დადგენილებით)

32. შიდა კონტროლის განხორციელების შემოწმების პროგრამა ითვალისწინებს:

ა) რეგულარულად, მაგრამ არანაკლებ ყოველ ექვს თვეში ერთხელ შიდა აუდიტის ჩატარება ორგანიზაციისა და ინდივიდუალური მეწარმის შიდა კონტროლის წესებთან, ფედერალური კანონისა და სხვა მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების მოთხოვნების შესაბამისად;
(პუნქტი „ა“ შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2015 წლის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

ბ) ორგანიზაციის ხელმძღვანელს, ინდივიდუალურ მეწარმეს, წერილობითი ანგარიშების შემოწმების შედეგების საფუძველზე წარდგენა, რომელიც შეიცავს ინფორმაციას რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის ყველა გამოვლენილი დარღვევის შესახებ დანაშაულიდან მიღებული შემოსავლების ლეგალიზაციის (გათეთრების) წინააღმდეგ ბრძოლისა და ტერორიზმის დაფინანსების შესახებ. , შიდა კონტროლის წესები და შიდა კონტროლის ორგანიზებისა და განხორციელების მიზნით მიღებული ორგანიზაციის ინდივიდუალური მეწარმის ორგანიზაციული და ადმინისტრაციული დოკუმენტები;
(პუნქტი "ბ" შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 04/10/2015 N 342 დადგენილებით)

გ) შემოწმების შედეგად გამოვლენილი დარღვევების აღმოსაფხვრელად მიმართული ზომების მიღება.

ა) დოკუმენტები, რომლებიც შეიცავს ინფორმაციას კლიენტის, კლიენტის წარმომადგენლის, ბენეფიციარის და ბენეფიციარი მფლობელის შესახებ, მიღებული ფედერალური კანონის, მისი განხორციელების მიზნით მიღებული რუსეთის ფედერაციის სხვა მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების, აგრეთვე შიდა კონტროლის საფუძველზე. წესები;
(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 06/21/2014 N 577 დადგენილებით, 04/10/2015 N 342)

ბ) ოპერაციებთან (გარიგებებთან) დაკავშირებული დოკუმენტები, რომელთა შესახებ ინფორმაცია წარედგინა ფინანსური მონიტორინგის ფედერალურ სამსახურს და ანგარიშები ასეთი ოპერაციების (გარიგებების) შესახებ;

გ) ფედერალური კანონის მე-7 მუხლისა და ამ დოკუმენტის შესაბამისად დოკუმენტურ აღრიცხვას დაქვემდებარებულ გარიგებებთან დაკავშირებული დოკუმენტები;

დ) დოკუმენტები ტრანზაქციების შესახებ, რომლებისთვისაც შედგენილია შიდა შეტყობინებები;

ე) შიდა შეტყობინებები;

ვ) გამოვლენილი უჩვეულო ოპერაციების (გარიგებების) საფუძვლებისა და მიზნების შესწავლის შედეგები;

ზ) კლიენტის საქმიანობასთან დაკავშირებული დოკუმენტები (ორგანიზაციის, ინდივიდუალური მეწარმის მიერ განსაზღვრული მოცულობით), მათ შორის საქმიანი მიმოწერა და სხვა დოკუმენტები ორგანიზაციის, ინდივიდუალური მეწარმის შეხედულებისამებრ;
(პუნქტი "ზ" შესწორებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 10.04.2015 N 342 დადგენილებით)

თ) შიდა კონტროლის წესების გამოყენების შედეგად მიღებული სხვა დოკუმენტები.

34. ინფორმაციის შენახვის პროგრამა ითვალისწინებს ინფორმაციისა და დოკუმენტების შენახვას ისე, რომ ისინი დროულად ხელმისაწვდომი იყოს ფინანსური მონიტორინგის ფედერალური სამსახურისთვის, აგრეთვე სხვა სახელმწიფო ორგანოებისთვის მათი კომპეტენციის შესაბამისად, საქართველოს კანონმდებლობით დადგენილ შემთხვევებში. რუსეთის ფედერაციაში და მათი მტკიცებულებად გამოყენების შესაძლებლობის გათვალისწინებით სისხლის, სამოქალაქო და საარბიტრაჟო სამართალწარმოებაში.

35. შიდა კონტროლის წესები ითვალისწინებს შიდა კონტროლის წესების გამოყენების შედეგად მიღებული ინფორმაციის კონფიდენციალურობის უზრუნველყოფას, აგრეთვე ორგანიზაციისა და ინდივიდუალური მეწარმის მიერ ამგვარი წესების განხორციელებისას მიღებული ზომების დაცვას საქართველოს კანონმდებლობის შესაბამისად. Რუსეთის ფედერაცია.
(35-ე პუნქტი შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2015 წლის 10 აპრილის N 342 დადგენილებით)

სახელმწიფო (მუნიციპალური) მომხმარებლის მიერ სახელმწიფო (მუნიციპალური) საჭიროებისთვის გაზის მოხმარების მოცულობების კოორდინაციის პროცედურის შესახებ.

რუსეთის ფედერაციის მთავრობა იღებს გადაწყვეტილებას:

1. დაამტკიცოს თანდართული წესი სახელმწიფო (მუნიციპალური) მომხმარებლის მიერ სახელმწიფო (მუნიციპალური) საჭიროებისთვის გაზის მოხმარების მოცულობების დასამტკიცებლად.

2. ფედერალური ბიუჯეტიდან დაფინანსებული გაზის მიწოდების სახელმწიფო ხელშეკრულებებს დებს სახელმწიფო მომხმარებლებს, ყოველწლიურად:

ფედერალური ბიუჯეტის პროექტისთვის წინადადებების მომზადებისას გათვალისწინებულია მოხმარებული გაზის სრულად გადახდის ხარჯების დაფინანსება;

უზრუნველყონ, რომ საბიუჯეტო სახსრების მიმღებებმა და გაზის მიმწოდებლებმა დადგენილი წესით გააფორმონ სახელმწიფო კონტრაქტები გაზის მიწოდების შესახებ სახსრების ხარჯზე. ფედერალური ბიუჯეტიდა განახორციელოს კონტროლი აღნიშნული სამთავრობო კონტრაქტების ფარგლებში დასახლებებზე.

3. რეკომენდაცია გაუწიოს რუსეთის ფედერაციის შემადგენელი ერთეულების აღმასრულებელ ხელისუფლებას და ხელისუფლებას ადგილობრივი მმართველობაშესაბამის ბიუჯეტში ითვალისწინებს მოხმარებული გაზის სრულად გადახდის ხარჯების დაფინანსებას.

4. რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2000 წლის 4 ოქტომბრის N 753 ბრძანებულება „ფედერაციის ბიუჯეტიდან დაფინანსებული ორგანიზაციებისთვის გაზის მიწოდების სახელმწიფო ხელშეკრულებების დადების შესახებ“ (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, მუხ. 4090) ბათილად გამოცხადდეს.

წესები
სახელმწიფო (მუნიციპალური) მომხმარებლის მიერ გაზის მოხმარების მოცულობების დამტკიცება სახელმწიფო (მუნიციპალური) საჭიროებისთვის

1. ეს წესები ადგენს სახელმწიფო (მუნიციპალური) მომხმარებლების მიერ გაზის მოხმარების მოცულობების კოორდინაციის წესს, რომლებიც აფორმებენ სახელმწიფო (მუნიციპალურ) ხელშეკრულებებს გაზის მიწოდებაზე რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის შესაბამისად, სახელმწიფო (მუნიციპალური) საჭიროებების შეკვეთების გაფორმების შესახებ.

ფედერალური ბიუჯეტის სახსრების ძირითადი მენეჯერები და რუსეთის ფედერაციის სუბიექტების უფლებამოსილი აღმასრულებელი ორგანოები სახელმწიფო მომხმარებლების მიერ მოწოდებული ინფორმაციის საფუძველზე - სახელმწიფო მომხმარებელთა რეესტრი - გაზის მომხმარებლები;

ადგილობრივი თვითმმართველობები მუნიციპალური მომხმარებლების მიერ მოწოდებული ინფორმაციის საფუძველზე - მუნიციპალური მომხმარებლების - გაზის მომხმარებელთა რეესტრი.

ეს რეესტრები უნდა შეიცავდეს (რუსეთის ფედერაციის შემადგენელი ერთეულების მიხედვით დაყოფით) გაზის მომხმარებელთა სახელები და გაზის მოხმარების კვარტალური მოცულობები მომავალი კალენდარული წლისთვის ფიზიკური და ღირებულებითი თვალსაზრისით.

3. არაუგვიანეს 1 მაისი დასამტკიცებლად წარედგინება წინადადებები მომავალი კალენდარული წლის გაზის მოხმარების კვარტალური მოცულობების შესახებ:

ფედერალური ბიუჯეტის ფონდების მთავარი ადმინისტრატორები და რუსეთის ფედერაციის შემადგენელი ერთეულების უფლებამოსილი აღმასრულებელი ორგანოები, სახელმწიფო მომხმარებლების - გაზის მომხმარებლების რეესტრის საფუძველზე, მფლობელი ორგანიზაციისთვის. ერთიანი სისტემაგაზმომარაგება ან ორგანიზაციებში - რეგიონული გაზმომარაგების სისტემის მფლობელები (შემდგომში - გაზგამანაწილებელი ორგანიზაციები) (დამოკიდებულია გაზმომარაგების სისტემაზე, რომლითაც გაზი მიეწოდება სახელმწიფო მომხმარებლებს);

ადგილობრივი თვითმმართველობების მიერ მუნიციპალური მომხმარებლების - გაზის მომხმარებელთა რეესტრის საფუძველზე გაზის გამანაწილებელ ორგანიზაციას.

4. 25 ივნისამდე განიხილება და შეთანხმებულია (თუ არსებობს გაზის მიწოდების ტექნიკური შესაძლებლობა):

ორგანიზაციის - ერთიანი გაზმომარაგების სისტემის მფლობელის ან გაზგამანაწილებელი ორგანიზაციების - წინადადებები მომავალი კალენდარული წლისთვის გაზის მოხმარების კვარტალური მოცულობის შესახებ, წარმოდგენილი ფედერალური ბიუჯეტის ფონდების მთავარი მენეჯერებისა და რუსეთის შემადგენელი ერთეულების უფლებამოსილი აღმასრულებელი ორგანოების მიერ. ფედერაცია;

გაზის განაწილების ორგანიზაცია - ადგილობრივი ხელისუფლების მიერ წარმოდგენილი წინადადებები მომავალი კალენდარული წლის გაზის მოხმარების კვარტალური მოცულობების შესახებ.

5. თუ არ არსებობს გაზის მიწოდების ტექნიკური მიზანშეწონილობა, რომელიც საკმარისია მომავალი კალენდარული წლის გაზის მოხმარების კვარტალურ მოცულობებზე მოთხოვნის დასაკმაყოფილებლად, ინფორმაცია მომავალი კალენდარული წლის გაზის მოხმარების შეთანხმებული კვარტალური მოცულობების შესახებ, მორგებული ტექნიკური მიზანშეწონილობის მიხედვით. გაზის მიწოდება 25 ივნისამდე გაიგზავნება:

თუ ორგანიზაცია - გაზმომარაგების ერთიანი სისტემის მფლობელი ან გაზგამანაწილებელი ორგანიზაციები 25 ივნისამდე ვერ წარადგენს გაზის მოხმარების კვარტალური მოცულობების კოორდინაციას მომავალი კალენდარული წლისთვის, ეს მოცულობები ითვლება შეთანხმებულად.

6. 1 ივლისამდე ინფორმაცია მომავალი კალენდარული წლისთვის გაზის მოხმარების შეთანხმებული კვარტალური მოცულობების შესახებ ეცნობება:

ფედერალური ბიუჯეტის სახსრების მთავარი მენეჯერები და რუსეთის ფედერაციის შემადგენელი ერთეულების უფლებამოსილი აღმასრულებელი ორგანოები - რუსეთის ფედერაციის ენერგეტიკის სამინისტრომდე და სახელმწიფო მომხმარებელს;

ადგილობრივი თვითმმართველობები - მუნიციპალურ მომხმარებლებს.

7. თუ წლის განმავლობაში სახელმწიფო (მუნიციპალურ) მომხმარებელს სჭირდება გაზის მოხმარების შეთანხმებული კვარტალური მოცულობების შეცვლა, ეს მოცულობები შეიძლება შეიცვალოს რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის გათვალისწინებით, სახელმწიფო (მუნიციპალური) საჭიროებების შეკვეთის გაცემის შესახებ, შეთანხმებით. ფედერალური ფონდების ბიუჯეტის მთავარი მენეჯერი, რუსეთის ფედერაციის შემადგენელი ერთეულების უფლებამოსილი აღმასრულებელი ორგანოები, აგრეთვე ორგანიზაციასთან - ერთიანი გაზმომარაგების სისტემის მფლობელთან ან გაზის გამანაწილებელ ორგანიზაციებთან ან ადგილობრივ ხელისუფლებასთან და გაზის განაწილების ორგანიზაციასთან, შესაბამისად.

ორგანიზაცია - გაზმომარაგების ერთიანი სისტემის მფლობელი ან გაზგამანაწილებელი ორგანიზაციები (დამოკიდებულია გაზმომარაგების სისტემაზე, რომლითაც გაზი მიეწოდება სახელმწიფო (მუნიციპალურ) მომხმარებლებს) ეთანხმება ამ ცვლილებებს შესაბამისი წინადადებების მიღებიდან 30 დღის განმავლობაში. სახელმწიფო (მუნიციპალური) მომხმარებლისგან.

8. თუ ტექნიკურად შეუძლებელია გაზის მოხმარების კვარტალურ მოცულობებზე მოთხოვნის დაკმაყოფილება, შემოთავაზებული ცვლილებების გათვალისწინებით, ინფორმაცია გაზის მოხმარების შეთანხმებული კვარტალური მოცულობების შესახებ, განახლებულია გაზის მიწოდების ტექნიკური მიზანშეწონილობის საფუძველზე, 30 დღის ვადაში. სახელმწიფო (მუნიციპალური) მომხმარებლისგან შესაბამისი წინადადებების მიღების თარიღი, გაგზავნილი:

ორგანიზაცია - გაზმომარაგების ერთიანი სისტემის ან გაზის განაწილების ორგანიზაციების მფლობელი - ფედერალური ბიუჯეტის სახსრების მთავარი მენეჯერები და უფლებამოსილი ორგანოებირუსეთის ფედერაციის შემადგენელი ერთეულების აღმასრულებელი ხელისუფლება;

გაზის განაწილების ორგანიზაცია - ადგილობრივი თვითმმართველობები.

ორგანიზაციის მიერ გაზის მოხმარების კვარტალური მოცულობების დამტკიცების წარუდგენლობის შემთხვევაში - გაზმომარაგების ერთიანი სისტემის მფლობელი ან გაზგამანაწილებელი ორგანიზაციები სახელმწიფო (მუნიციპალური) მომხმარებლისგან შესაბამისი წინადადების შეცვლის დღიდან 30 დღის ვადაში. გაზის მოხმარების კვარტალური მოცულობები, შემოთავაზებული ცვლილებები შეთანხმებულად ითვლება.

9. ორგანიზაცია - გაზმომარაგების ერთიანი სისტემის ან გაზგამანაწილებელი ორგანიზაციების მფლობელი, გაზის მოხმარების მოცულობების ფიზიკურად ჭარბი გამოვლენისას სახელმწიფო (მუნიციპალური) გაზმომარაგების ხელშეკრულებებით გათვალისწინებულ მოცულობებთან შედარებით, აცნობებს სახელმწიფოს (მუნიციპალს). მომხმარებელმა ამის შესახებ მიიღოს გადაწყვეტილება რუსეთის ფედერაციის ბიუჯეტის კანონმდებლობის შესაბამისად.